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【全球新视野】海航投资陈英杰、吴陆鸿等时任董事收到行政监管措施决定书

5月5日，海航投资集团股份有限公司发布关于公司时任相关人员收到行政监管措施决定书的公告。根据中国证监会05月06日 05:46

焦点滚动:开源证券IPO反馈意见涉35个问题 监管措施、诉讼及投行收入波动均指向债券承销业务

开源证券IPO反馈意见涉35个问题监管措施、诉讼及投行收入波动均指向债券承销业务01月16日 10:30

ST洲际开盘“一字”涨停 上交所依规采取自律监管措施

13日，ST洲际开盘一字涨停，涨停板上最多有78 7万手封单。上午10时37分许，巨量卖单砸开一字涨停。截至收盘，该股报2 53元，上涨1 20%，成 09月14日 10:25

加强监管！ST洲际价格走势异常 上交所对异常交易行为采取自律监管措施

9月13日午间，上交所官方微博发文称，今日上午，ST洲际(600759)价格走势异常。上市公司已发布澄清公告明确，公司生产经营未发生重大变化。 09月14日 09:41

当前速看：吉林证监局决定对浦发银行吉林分行采取责令改正的行政监管措施

吉林证监局日前公告称，经查，该局发现浦发银行长春分行存在以下问题：一是负责基金销售业务的部门负责人未取得基金从业资格，不符合《公开募08月09日 17:02

IPO仅七成过会 国信保代被深交所采取书面警示的自律监管措施

深交所日前公布对国信证券两名保荐代表人出具的监管函。作为宁波东力收购年富供应链重大资产重组项目的财务顾问主办人，二人在对项目核查过 04月29日 09:46

北京证监局对联想控股采取责令改正行政监管措施

同时，北京证监局在日常监管中发现，2022年3月31日，联想控股在香港联交所发布《截至2021年12月31日止年度全年业绩公布》公告，但是该信息未在04月15日 08:28

联想控股回应被北京证监局采取监管措施：尽快完成整改

4月14日，北京证监局发布关于对联想控股股份有限公司采取责令改正行政监管措施的决定，联想控股存在定期报告披露不及时、临时报告披露不及时等04月14日 17:46

信息披露存多项问题，联想控股被采取行政监管措施

4月14日，北京证监局发布关于对联想控股股份有限公司采取责令改正行政监管措施的决定，联想控股存在定期报告披露不及时、临时报告披露不及时、04月14日 10:31

证监会对三家保荐机构及有关保荐代表人采取监管措施

证监会12月29日消息，12月20日，证监会对中金公司、国金证券、万联证券及有关保荐代表人作出采取监管措施的决定。公告显示，证监会对中金公司12月30日 08:07

华安证券资管业务违规再收监管措施 三季报营收净利双降股东持续减持

华安证券资管业务违规再收监管措施 三季报营收净利双降股东持续减持11月22日 12:15

百傲化学(603360.SH)公布消息：收到大连证监局行政监管措施决定书

百傲化学(603360 SH)公布，公司于2021年11月2日收到中国证券监督管理委员会大连监管局下发的《关于对大连百傲化学股份有限公司采取出具警示 11月03日 15:10

因内幕信息知情人登记制度执行不到位等原因 方大炭素被采取监管措施

公司因内幕信息知情人登记制度不完善且执行不到位等原因收到《行政监管措施决定书》。董事长、董秘被警示和责令改正。10月08日 09:46

林海股份(600099.SH)：因存在违规行为收到江苏证监局行政监管措施决定书

林海股份(600099 SH)公布，公司于2021年7月28日收到中国证券监督管理委员会江苏监管局《江苏证监局关于对林海股份有限公司采取出具警示函措 07月29日 15:50

信息披露不准确 扬子新材收到江苏证监局行政监管措施决定书

扬子新材(002652 SZ)公告，公司于2021年7月21日收到中国证券监督管理委员会江苏证监局《关于对苏州扬子江新型材料股份有限公司采取出具警示 07月22日 15:55

业绩预告信息披露不准确 ST红太阳收到江苏证监局行政监管措施决定书

ST红太阳(000525 SZ)披露关于收到江苏证监局行政监管措施决定书的公告，因公司于2021年1月30日披露的《2020年度业绩预告》、2021年4月15日 07月12日 16:27

存在合规风控管理缺失等多项违规行为 证监会对海通证券、海通资管及相关责任人员下发行政监管措施事先告知书

据证监会网站消息，近日，证监会对海通证券、海通资管在开展投资顾问、私募资产管理业务过程中未审慎经营、未有效控制和防范风险、合规风控 03月25日 15:13

深交所：本周对对45起证券异常交易行为采取自律监管措施

2月19日，深交所公布深市监管动态。一、上市公司监管动态(2021年2月5日-2月18日)2月5日至2月18日，本所对8宗违规行为发出监管函，5宗涉及信 02月20日 09:21

深圳证监局对海王生物现场检查发现存在四类行为不规范 对其采取行政监管措施

是一家专注上市公司互联网信披的财经媒体，聚焦A股、新三板、科创板、港股等资本市场的信息传递。02月09日 17:15

银保监会强化保险公司偿付能力监管 进一步完善监管措施

1月25日，银保监会披露称，近日其修订发布了《保险公司偿付能力管理规定》(以下简称《管理规定》)。《管理规定》是银保监会贯彻落实第五次 01月26日 13:19

央行维护公平竞争市场秩序 强化支付领域反垄断监管措施

1月20日，央行网站显示，为防范支付风险，促进支付服务市场健康发展，央行会同有关部门研究起草了《非银行支付机构条例(征求意见稿)》(下称 01月21日 15:40

剑指微信、支付宝？ 央行强化支付领域反垄断监管措施

二是规范人民银行的检查权和检查措施，保障人民银行执法权的有效行使。三是明确支付机构股权质押、开展创新业务、重大事项变更等情况须向人民银行备案等监管要求。 《条例01月21日 12:00

央行公开征求意见 强化支付领域反垄断监管措施

1月20日，央行网站显示，为防范支付风险，促进支付服务市场健康发展，央行会同有关部门研究起草了《非银行支付机构条例（征求意见稿）》（下称“《条例》”）。《条例》01月21日 08:00

安心财险因偿付能力严重不足被采取行政监管措施

行政监管措施决定书内容显示，根据安心财险上报的《安心财产保险有限责任公司2020年10月偿付能力临时报告》，安心财险2020年10月末的核心及综合偿付能力充足率01月15日 09:15

中飞股份收行政监管措施决定书

自曝实控人控制的关联企业存在占用上市公司资金情形后，中飞股份14日收到黑龙江证监局行政监管措施决定书和深交所关注函，该公司股价本周已累计下跌超四成。安徽光智的自01月15日 08:00

中飞股份收行政监管措施决定书

10日晚间，中飞股份发布《关于公司自查实际控制人资金占用情况的提示性公告》等多份公告。公告披露，自2020年6月4日起，公司控股孙公司安徽光智科技有限公司（以下01月15日 01:07

银保监会：监管要不断适应金融数字化转型发展 增强监管措施的针对性

日前，中国银保监会相关部门负责人就近期热点问题答记者问。在谈及如何看待互联网平台企业开展类似小贷、保险、理财等业务时，该负责人表示 01月05日 09:40

中泰证券被采取监管措施 将进一步加强内部控制管理

12月25日，中泰证券公告称，近日收到证监会山东监管局《关于对中泰证券股份有限公司采取责令改正监管措施的决定》。《决定》提到，中泰证券 12月28日 10:02

评级虚高、区分度不足等问题凸显 监管措施密集出台——发挥好信用评级看门人作用

近年来，国内一系列信用债违约事件，反映出我国评级行业存在评级虚高、区分度不足、事前预警功能弱等问题，制约了我国债券市场的高质量发展。12月22日 12:45

基金销售业务违规 富滇银行等两行被采取监管措施

中小银行通过代销基金获取可观收益的同时，也存在一些风险隐患。近日，云南证监局发布两份行政监管措施决定书，针对富滇银行、云南红塔银行在基金销售业务过程中存在的问题12月14日 09:45