2月19日,深交所公布深市监管动态。
一、上市公司监管动态(2021年2月5日-2月18日)
2月5日至2月18日,本所对8宗违规行为发出监管函,5宗涉及信息披露及规范运作违规,3宗涉及买卖股票及减持违规。期间,发出年报问询函2份、重组问询函2份、关注函32份、其他函件30份。
二、市场交易监管动态(2021年2月8日-2月19日)
2月8日至2月19日,本所共对45起证券异常交易行为采取了自律监管措施,涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形;共对25起上市公司重大事项进行核查,并上报证监会6起涉嫌违法违规案件线索。
三、会员监管动态(2021年2月8日-2月19日)
2月8日至2月19日,本所针对客户交易行为管理职责履行不到位的两家会员,分别采取口头警示的监管措施。