千龙网北京9月11日讯 近日，证监会通报2017年私募基金专项检查执法情况，12家私募机构存在严重违法违规行为；83家私募机构存在承诺保本保收益、证券类结构化基金不符合杠杆率要求等违规问题；190家私募机构存在公司管理制度和合规风控制度不健全或未有效执行等不规范问题。其中，昆吾九鼎投资管理有限公司，及九鼎投资全资子公司苏州昆吾九鼎投资管理有限公司、西藏昆吾九鼎投资管理有限公司上榜被通报。

2017年上半年，证监会组织对328家私募机构开展了专项检查,包括私募债券基金20家、跨区域私募股权基金88家、其他私募证券和股权等各类基金220家，共涉及基金2651只，管理规模1.27万亿元，占行业总规模的14.8%。

此次检查对象以“问题风险导向”和“双随机抽取”方式选取，检查方法上，在属地监管原则基础上试点联合检查和跨辖区检查，强化资源协调和跨辖区协作。检查内容突出差异化检查安排，除检查常规的登记备案信息真实完整性、资金募集和投资行为合规性、基金财产安全性、信息披露合规性等方面外，重点检查私募证券基金落实《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》情况、跨区域私募股权基金的关联交易和利益冲突等情况。

针对专项检查发现的问题，根据违法违规行为的具体情形，证监会依法采取以下处理措施：相关证监局对83家存在公开宣传推介、承诺保本保收益、未按合同约定进行信息披露等问题的私募机构采取行政监管措施；相关证监局对6家存在挪用基金财产等严重违规问题的私募机构立案稽查，并对其中4家私募机构先行采取行政监管措施；相关证监局将涉嫌违法犯罪的8家私募机构的违法违规线索通报地方政府或移送公安部门，并对其中6家机构采取行政监管措施或立案稽查。

同时，证监会将上述违法违规问题及采取的监管措施记入资本市场诚信档案，并由中国证券投资基金业协会依据自律规则对违法违规行为采取自律管理措施。

证监会表示，下一步，将继续贯彻依法全面从严监管要求，持续加强私募基金监管力度，坚决整治行业乱象和严重干扰市场秩序的行为，强化私募机构防范风险主体责任，同时，对存在违法违规行为及违反诚实信用原则的私募机构及人员加大责任追究力度，保护投资者合法权益。

　被采取行政监管措施的私募机构名单

序号私募机构名称

1中农高科（北京）科技产业投资管理有限公司

2昆吾九鼎投资管理有限公司

3中菊资产管理有限公司

4中交投资基金管理（北京）有限公司

5北京远旭股权投资基金管理有限公司

6河北华茂资产管理有限公司

7山西乾朗投资管理有限公司

8吉林省睿信荣达股权投资基金有限公司

9吉林省旅游产业投资基金管理有限公司

10吉林省英飞尼迪投资管理有限公司

11吉林省吉东方股权投资基金管理有限公司

12吉林省励合必拓资产管理有限公司

13长春明翰投资管理有限公司

14吉林邦信股权投资基金管理有限公司

15平安财富理财管理有限公司

16上海信厚资产管理有限公司

17上海飞叶投资管理中心（有限合伙）

18上海雷根资产管理有限公司

19上海富隆资产管理有限公司

20南京恒睿聚信资产管理有限公司

21中核华信资本管理有限公司

22南通百淼投资管理有限公司

23昆山中盛财富资产管理有限公司

24亿鑫股权投资基金管理扬州有限公司

25江苏迦南投资发展有限公司

26苏州昆吾九鼎投资管理有限公司

27浙江新三板资产管理有限公司

28杭州厚德载富财富管理有限公司

29中银投资浙商产业基金管理（浙江）有限公司

30浙江中新力合科技金融服务股份有限公司

31杭州天马力合民间资本管理有限公司

32杭州中新力合民间资本管理有限公司

33杭州点石引导投资管理有限公司

34淮北市倚天投资有限公司

35淮南树桥资本管理中心（有限合伙企业）

36福建中讯证券研究有限责任公司

37福建双宇华耀资产管理有限公司

38善润园（福建）资产管理有限公司

39福建万凯资产管理有限公司

40利得资本管理有限公司

41山东省国际信托股份有限公司

42山东汉裕资本管理有限公司

43鲁信祺晟投资管理有限公司

44河南超赢投资有限公司

45河南克瑞德资产管理有限公司

46河南元昇资产管理股份有限公司

47湖北善盈投资有限公司

48湖南华珍投资有限公司

49湖南湘商资本管理有限公司

50湖南天盈投资顾问有限公司

51湖南汉坤股权投资管理有限公司

52广州宝尊投资咨询有限公司

53广东金海资产管理有限公司

54广东颜肖珂投资管理有限公司

55广州南粤澳德股权投资基金管理有限公司

56广东千竹资产管理有限公司

57珠海横琴宁洋基金管理有限公司

58海南合生天泽投资管理有限公司

59海南融通达投资管理有限公司

60祯睿（海南）资产管理有限公司

61重庆西证渝富股权投资基金管理有限公司

62重庆清研股权投资基金管理中心（有限合伙）

63四川省昊宸资产管理有限公司

64西藏昆吾九鼎投资管理有限公司

65陕西景唐投资管理有限公司

66陕西国开旅游产业基金管理有限公司

67甘肃大乘基金管理有限公司

68兰州亚太投资管理有限公司

69青海诚富创业投资管理有限公司

70青海铸贝资产管理有限公司

71恒天金石投资管理有限公司

72深圳市骏伟资本管理有限公司

73深圳市同盈股权投资基金管理有限公司

74深圳市牛丰投资管理有限公司

75大连天銮资产管理有限公司

76骏邦资产管理（大连）有限公司

77宽华控股集团有限公司

78厦门坤易投资管理有限公司

79厦门睿誉资产管理有限公司

80厦门市静观悟道投资管理有限责任公司

81厦门鼎祥股权投资管理有限公司

82厦门德宏嘉富股权投资管理合伙企业（有限合伙）

83青岛海丝泉宗投资管理有限公司