-
浙江证监局对安信证券采取责令改正措施
19日，浙江证监局发布对安信证券采取责令改正措施的决定。经查，浙江证监局发现安信证券在开展亚太药业2015年重大资产购买项目、2019年公开发01月20日 06:00
-
天际股份多宗违规被责令改正 实控人吴锡盾等收警示函
据此，天际股份在2020年年报中应将对山东照吾的初始投资款5000万元作为持有待售资产进行核算，但公司将其确认为长期股权投资。二是2018年，天01月19日 22:34
-
天际股份多宗违规被责令改正 实控人吴锡盾等收警示函
据此，天际股份在2020年年报中应将对山东照吾的初始投资款5000万元作为持有待售资产进行核算，但公司将其确认为长期股权投资。二是2018年，天01月19日 19:31
-
关联方占用公司资产、信披核算不准 启迪环境被湖北证监局责令改正
同时，其部分在建工程项目的会计核算依据不规范、不充分，相关会计核算进度与实际情况存在差异。此外，其湘潭项目初始建设的办公楼和宿舍楼在01月19日 10:31
-
员工“无证上岗” 宁夏银行被责令改正
员工无证上岗，宁夏银行被责令改正!近日，宁夏银行因部分支行基金销售业务负责人未取得基金从业资格，引起证监会关注。1月10日，中国证监会 01月18日 08:40
-
新纶新材7宗违规被责令改正 实控人侯毅等收警示函
《关于上市公司内幕信息知情人登记管理制度的规定》（证监会公告〔2021〕5号）第十六条：有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以依据《01月13日 18:42
-
华西期货因内控缺陷被责令改正 2021年上半年现增收不增利
而华西期货除收到地方证监局方面处罚外，其还收到过来自人民银行处罚通知。2020年4月，华西期货收到人民银行成都分行行政处罚意见告知书，因华01月10日 18:20
-
多项问题集中并存 勤上股份被责令改正 经营受“双减”影响严重
勤上股份表示，公司董事会及相关人员高度重视《行政监管措施决定书》中提出的问题，将严格按照广东证监局的要求，采取有效的措施对存在问题进01月06日 13:16
-
大通期货因内控存在较大缺陷被责令改正 首席风险官等被出具警示函
中国网财经12月22日讯昨日，证监会官网披露，由于大通期货在治理、投资者适当性管理、重大事件报告方面存在问题，黑龙江证监局对其采取责令改12月22日 11:04
-
基金销售业务违规 浦发银行、华夏银行、厦门银行等被集中通报并责令改正
12月15日，据证监会网站消息，浦发银行厦门分行、华夏银行厦门分行、厦门银行、厦门国际银行因基金销售业务存在违规行为，被厦门证监局集中 12月17日 08:38
-
恒天中岩投资违规遭责令改正 未按基金合同履行信披
中国证监会北京监管局网站近日公布的关于对恒天中岩投资管理有限公司（简称：恒天中岩投资）采取责令改正行政监管措施的决定显示，恒天中岩投12月16日 15:25
-
聚杰微纤(300819.SZ)公布消息：子公司聚杰新材料违法排污遭责令改正
聚杰微纤(300819 SZ)公布，公司全资子公司安徽聚杰微纤新材料科技有限公司(简称聚杰新材料)于2021年12月4日收到安徽省宣城市郎溪县生态环境 12月08日 14:11
-
中联农机违法被罚没1083万元 大股东为中联重科
《中华人民共和国外汇管理条例》第四十四条：违反规定，擅自改变外汇或者结汇资金用途的，由外汇管理机关责令改正，没收违法所得，处违法金额312月06日 17:01
-
美福佳业厦门汽车服务公司违法被罚2807万 非法结汇
外汇局网站近日发布的行政处罚决定书（厦门汇检罚〔2021〕2号）显示，美福佳业（厦门）汽车服务有限公司存在企业外汇资本金结汇行为构成非法结12月06日 12:31
-
上实集团财务公司违规被罚55万 超比例发放并购贷款
中国银保监会网站昨日公布的上海银保监局行政处罚信息公开表（沪银保监罚决字〔2021〕179号）显示，上海上实集团财务有限公司超比例发放并购贷12月01日 17:01
-
招商证券资产管理公司违规被责令改正 产品运作不规范
《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第六十一条规定：证券期货经营机构应当建立健全信用风险管理制度，对信用风险进行准确识别、审11月29日 15:31
-
大有期货广东负责人违规被责令改正 大股东为现代投资
期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事，但不得在上述公司兼任董事、监事之外的职务，不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。期11月24日 11:30
-
存在募集资金管理不规范等问题 *ST拉夏遭新疆证监局责令改正
11月16日晚间，*ST拉夏(603157)披露公告称，由于多想问题，公司收到新疆证监局责令改正措施决定书。新疆证监局表示，自2021年9月起对*ST拉 11月16日 19:55
-
北京2021年前9月处罚中介机构312起 下发《责令改正通知书》175份
2021年， 北京市计划推动住房租赁条例立法，完善长租房政策，加强日常监管，规范房屋租赁市场秩序。据市住建委11月15日披露任务进展情况， 11月15日 21:32
-
哇棒传媒管控不力等违规被责令改正 主办券商东北证券
证监会西藏监管局网站日前公布的行政监管措施决定书（[2021]7号）显示，经检查，哇棒移动传媒股份有限公司（以下简称“哇棒传媒”，430346）存在以下问题： 11月04日 13:30
-
五矿证券某营业部被责令改正 违规开户导致纠纷与投诉
近日，证监会山东监管局网站发布了关于对五矿证券有限公司济南南门大街证券营业部采取责令改正监管措施的决定（〔2021〕41号）。《关于加强证券经纪业务管理的规定》10月24日 00:30
-
融悦股权投资违规遭责令改正 未披露基金投资等信息
四、作为私募基金管理人管理、运用私募基金财产未认真履行谨慎勤勉义务。 你公司上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号)第四条、第二十四10月15日 05:30
-
北京华樾国际领尚项目暂停网签：合同涉嫌“霸王条款”被责令改正
该消费者称，合同中存在大量“霸王条款”，违背公平原则，双方权责不对等。如：小区绿地率、车位车库、物业服务未达到使用条件的，开发商无违约责任；未规定因设计变更造成10月12日 13:16
-
海通证券(600837.SH)收到证监会重庆监管局行政处罚事先告知书 责令改正
海通证券(600837 SH)公布，2021年9月28日，公司收到了中国证监会重庆监管局(以下简称"重庆证监局")《行政处罚事先告知书》(处罚字〔2021〕5 09月29日 13:23
-
日本美妆品牌DHC因虚假广告被罚款35万元 并责令改正
8月31日，天眼查App显示，日本美妆品牌DHC关联公司上海蝶翠诗商业有限公司新增一条行政处罚，处罚事由为违反广告法相关规定发布虚假广告， 09月01日 13:21
-
停车场未明码标价 物业公司被责令改正并处罚1000元
停车时遇到坐地起价、随意叫价的情况，消费者该怎么办?日前，记者从四川省保护消费者权益委员会了解到一起相关的消费案例。2019年10月31日 08月26日 08:40
-
金盾股份(300411.SZ)：浙江证监局对周伟洪采取责令改正措施
金盾股份(300411 SZ)公告，公司于7月21日收到浙江证监局下发的《行政监管措施决定书》，浙江证监局对周伟洪采取责令改正措施。据悉，公司于 07月26日 15:46
-
上海银行因涉房贷款违规等被罚460万 并责令改正
7月12日，上海银保监局公布两张针对上海银行的罚单，分别涉及该行总行以及浦西分行。蓝鲸财经注意到，此次上海银行被罚多项案由涉及违规涉 07月13日 16:08
-
临时负责人担任时间超期 昆仑健康被银保监会责令改正并罚款1万元
28日，银保监会公开2021年22号行政处罚决定书，针对昆仑健康涉嫌违法的案件进行立案调查和审理，对昆仑健康存在临时负责人超期问题做出行政 06月29日 16:28
-
个人消费贷款严重违反审慎经营规则 广发银行北京分行被责令改正并处罚款90万元
中国银保监会北京银保监局行政处罚信息公开表显示，广发银行北京分行因个人消费贷款、个人经营性贷款严重违反审慎经营规则违法行为被责令改 06月09日 09:13
