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环球微头条丨深交所集中约谈保荐机构 进一步压严压实看门人把关责任

?近期，深交所对创业板发行上市中履职尽责不到位的8家保荐机构的投行、质控、内核负责人以及保荐代表人实施谈话提醒，进一步督促保荐机构勤勉09月02日 18:58

【热闻】-140多家中介机构收到近200张罚单，机构“看门人”责任不断压实

随着全面注册制落地在即，证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构资本市场“看门人”的作用也将日益凸显。而对于中介机构的监管，也在07月06日 05:38

厦门证监局压实审计机构“看门人”责任 坚持风险导向

厦门证监局坚持风险导向、抓早抓小，把好年报审计三道关，压实审计机构看门人责任。一是把好审计计划关。在前期下发年审通知、提示函的基础 04月24日 16:34

上市公司审计临阵闹分手，新手“看门人”密集上岗

其中，尤尼泰振青更是一口气揽下中嘉博创、*ST索菱和*ST厦华3单2021年年报审计业务。记者梳理发现，上述中小事务所接单的A股年审业务通常有两03月02日 07:29

*ST公司施展“财技”花式保壳遭问询 审计机构须做好“看门人”

随着上市公司2021年业绩预告披露，财务类退市指标威力显现，触及退市标准的公司“浮出水面”。《证券日报》记者据上市公司公告梳理，已有14家*02月14日 07:32

北交所开市在即，五位业界专家发声：强化券商“看门人”责任 充分发挥投融资端桥梁作用

券商投行必须更加勤勉尽责，力求企业上市前后经营数据的真实性，做好资本市场的‘看门人’。” 充分发挥中介机构桥梁作用 助力创新企业上市 为满足北交所成立后的多层次11月05日 07:15

信用评级行业迎重磅新规——压实债市“看门人”责任

信用评级行业迎来新规。吴育辉表示，为完善信用评级制度，《通知》中的一些监管目标要落到实处，还需要出台更加详细的配套措施。这样才能促使行业形成良性循环，充分发挥评08月12日 13:15

压实“看门人”责任 年内282家中介机构被证监系统“点名”374次

各类中介机构是资本市场投融资活动的重要参与主体，通过独立、专业与审慎的工作，为资本市场提供承销、尽职调查、审计、法律、信用评级等专业服务，只有压实、压严中介机构05月16日 00:45

督促“看门人”勤勉尽责监管出“重拳” 38张罚单涉及27家公司

强化中介机构看门人责任，监管再出重拳。4月6日晚间，证监会集中披露了38张中介机构及相关负责人因投行类业务收到的罚单，其中29张为证监会 04月09日 08:20

压实中介机构“看门人”责任 进一步提升监管工作成效

为进一步提升监管工作成效，压实资本市场证券中介机构看门人责任，防范证券中介机构涉嫌违法违规行为的市场风险，更好地保护行政许可申请人 03月29日 08:26

证监会拟修改许可程序规定 压实中介机构“看门人”责任

现向社会公开征求意见。 证监会表示，2018年证监会修改《许可程序规定》，统一了各证券中介机构被稽查立案与行政许可挂钩机制政策，有效保护了非涉案行政许可申请人的03月27日 16:17

压实中介机构“看门人”责任 一年来会计师事务所涉资本市场业务被罚87家次

新证券法实施即将迎来一周年，其强化的压实中介机构责任也对资本市场中介机构服务发挥了强监管效力。2020年3月1日实施的新证券法，取消了审计、评估机构从事证券服务02月27日 10:30

债券市场“看门人”缘何变成“放水者” 监管漏洞亟待加强

2020年12月26日，第十三届全国人大常委会第二十四次会议审议通过了《刑法修正案》(十一)，该修正案大大提高了欺诈发行股票、债券，中介机构 01月12日 13:49

从刑法维度压实中介机构责任 专家称对全面施行注册制具有重要意义

中介机构及其从业者是资本市场的“看门人”，“看门人”勤勉尽责对于资本市场健康发展至关重要。郭一鸣表示,修正案将进一步规范中介行为，督促中介机构尽职尽责，在注册制12月28日 08:00

评级虚高、区分度不足等问题凸显 监管措施密集出台——发挥好信用评级看门人作用

近年来，国内一系列信用债违约事件，反映出我国评级行业存在评级虚高、区分度不足、事前预警功能弱等问题，制约了我国债券市场的高质量发展。12月22日 12:45

央行副行长：加强信用评级行业监管 发挥债券市场“看门人”作用

为进一步规范信用评级行业发展，人民银行11日组织召开信用评级行业发展座谈会。潘功胜在会上指出，近年来，我国评级行业在统一规则、完善监管、对外开放等方面取得长足进12月16日 10:15

评级机构发挥“看门人”作用 从体制机制上增强评级行业的独立性

12月11日，人民银行党委委员、副行长潘功胜在人民银行组织召开的信用评级行业发展座谈会上强调，人民银行将会同相关部门共同加强债券市场评 12月15日 08:21

评级机构发挥“看门人”作用 高度独立性是基础

注册制在债券市场正式启动，促使债券市场的发行效率随之提高，发行人数量、发行规模也大幅增加，以信息披露为核心的自律监管变得越发重要，包括债券评级机构在内的第三方中12月15日 07:35

央行：加强债券市场评级行业监管 真正发挥“看门人”作用

12月13日，央行官网披露，央行日前组织召开信用评级行业发展座谈会，研究讨论了进一步规范发展我国信用评级行业的措施，央行副行长潘功胜指 12月14日 15:37

潘功胜：加强债市评级业监管 发挥评级机构看门人作用

监管机构、发行人、投资人等各方应各尽其责，共同推动我国评级行业健康发展。 在完善评级行业监管方面，去年11月发布的《信用评级业管理暂行办法》已经明确了具体的监督12月14日 09:45

加强债市评级监管 真正发挥“看门人”作用

会议认真总结了近年来信用评级行业发展情况和有关问题，交流借鉴国际评级机构业务开展的经验，研究讨论了进一步规范发展我国信用评级行业的措施。 潘功胜指出，信用评级是12月14日 07:49

保荐业务新规出台 助证券机构做好“引路人+看门人”

为了规范证券公司保荐业务行为，促进提升保荐业务执业质量，保护投资者合法权益，中证协12月4日发布实施的《证券公司保荐业务规则》(以下简称《规则》)。谢彩认为，“12月07日 07:30

已有46家会计师事务所备案从事证券服务业务 发挥好资本市场“看门人”的作用

11月2日，财政部公布的《从事证券服务业务会计师事务所备案名单及基本信息》(截至2020年10月10日)显示，已有46家会计师事务所备案从事证券 11月04日 08:29

资本市场监管压实“看门人”责任：年内向中介机构开具106份罚单 券商领68份

随着注册制改革的推进，进一步压实了中介机构责任。《证券日报》记者根据证监会网站及其派出机构网站披露信息不完全统计，今年以来(截至10 10月14日 07:56

消息：中介机构未勤勉尽责案例公开 为“看门人”敲警钟

日前，证监会公布了2019年证监稽查20起典型违法案例，其中涉及中介机构未勤勉尽责的案例有4起。苏宁金融研究院特约研究员何南野在接受《证 05月11日 07:57

消息：中介机构未勤勉尽责案例公开 为“看门人”敲警钟

日前，证监会公布了2019年证监稽查20起典型违法案例，其中涉及中介机构未勤勉尽责的案例有4起。苏宁金融研究院特约研究员何南野在接受《证 05月11日 07:57

消息：年内4家券商被罚没1.05亿元 督促“看门人”勤勉尽责需内外兼修

今年以来，证监会加大对上市公司违法违规行为的打击力度，与此同时，也加大了对中介机构的处罚。《证券日报》记者据证监会网站统计，截至12 12月11日 08:17

消息：年内4家券商被罚没1.05亿元 督促“看门人”勤勉尽责需内外兼修

今年以来，证监会加大对上市公司违法违规行为的打击力度，与此同时，也加大了对中介机构的处罚。《证券日报》记者据证监会网站统计，截至12 12月11日 08:17

11家中介机构现场检查“露马脚” 监管应切实履行好资本市场“看门人”的职责

8月30日，证监会在通报2019年以来申请主板、中小板、创业板首发企业现场检查分类处理情况时表示，对存在执业质量问题的3家保荐机构、5家会 09月02日 09:31

11家中介机构现场检查“露马脚” 监管应切实履行好资本市场“看门人”的职责

8月30日，证监会在通报2019年以来申请主板、中小板、创业板首发企业现场检查分类处理情况时表示，对存在执业质量问题的3家保荐机构、5家会 09月02日 09:31