lof基金的运作机制是什么?lof基金申购赎回原则是什么?
来源:第一商业网 发布时间:2025-02-14 14:40:57

lof基金的运作机制是什么?

LOF 基金,即上市型开放式基金,结合了开放式基金和封闭式基金的特点。其运作机制具有独特性。

首先,LOF 基金的发行可以是通过场外和场内两种方式。场外发行与普通开放式基金相同,投资者可以通过基金公司直销、银行等代销渠道认购或申购基金份额。而场内发行则是通过交易所的交易系统进行,投资者在证券交易所像买卖股票一样认购或申购基金份额。

其次,在交易方面,LOF 基金的投资者既可以通过场外的销售渠道,按照基金净值进行申购和赎回,也可以通过交易所的交易系统,按照市场价格进行买卖。这使得 LOF 基金的交易更加灵活便捷。

再者,LOF 基金的份额登记是由中国证券登记结算有限责任公司负责,确保了基金份额的准确和安全登记。

lof基金申购赎回原则是什么?

‌金额申购、份额赎回‌:LOF基金采取“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申报,赎回以份额申报。场内申购申报单位为1元人民币,赎回申报单位为1份基金份额;场外申购、赎回申报单位由基金管理人在《基金招募说明书》中载明。

‌未知价原则‌:申购、赎回价格以申请当日的基金单位资产净值为基准进行计算。

‌当日撤销‌:当日的申购和赎回申请可以在当日15:00以前撤销。

‌持有比例限制‌:在基金存续期间,单个基金账户最高持有基金单位的比例不超过基金总份额的10%。由于募集期间认购不足、存续期间其它投资者赎回或分红再投资等原因而使个户持有比例超过基金总份额的10%时,不强制赎回但限制追加投资;单个投资者申购的基金份额加上一开放日其持有的基金份额不得超过上一开放日基金总份额的10%,超过部分不予确认。

这些原则确保了LOF基金交易的公平性和透明度,保护了投资者的利益。

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