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哇棒传媒管控不力等违规被责令改正 主办券商东北证券
证监会西藏监管局网站日前公布的行政监管措施决定书（[2021]7号）显示，经检查，哇棒移动传媒股份有限公司（以下简称“哇棒传媒”，430346）存在以下问题： 11月04日 13:30
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中辰园林信披违规实控人收警示函 主办券商西南证券
ò耍┮求限期参加培训或考试，即要求监管对象限期参加指定机构组织的专业培训或考试，督促其提升守法意识、职业操守和执业能力； （九）要求限期召开投资者说明会，即要求09月14日 18:15
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金蓬股份实控人信披违规收警示函 主办券商华安证券
金蓬股份未能及时披露上述股份冻结事项，违反了《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》（以下简称《信息披露规则》）第五十一条的规定，构成信息披露违规。作为04月10日 17:45
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参仙源推荐挂牌主办券商收警示函 重大合同核查不充分
04月07日 18:15
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汇智光华信披违规原董事长遭警示 主办券商太平洋证券
汇智光华的上述行为违反了《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》第二十八条、第四十七条的规定，构成信息披露违规。汇智光华的上述行为违反了《全国中小企业股03月24日 01:00
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弘侨生物虚增收入实控人收警示函 主办券商为长江证券
中国证监会辽宁监管局网站近日公布了关于对辽宁弘侨生物科技股份有限公司采取责令改正措施的决定[2021]8号。经查，发现辽宁弘侨生物科技股份有限公司（以下简称“弘03月23日 03:30
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舜大能源资产重组违规收警示函 主办券商为财通证券
时任董事长李进、时任董事会秘书贾成宁未能勤勉尽责，对上述违规行为负有责任，违反了《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》第1 4条的规定。时任董事长李进、时03月23日 00:31
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浙伏医疗实控人马建强违规收警示函 主办券商申万宏源
关于对浙江伏尔特医疗器械股份有限公司实际控制人马建强、柴家忆及时任监事会主席沈永明采取自律监管措施的决定 时任董事长马建强、时任董事柴家忆、时任监事会主席沈永明02月27日 06:30
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赛浪车联拒回问询函实控人收警示函 主办券商信达证券
全国股转公司指出，赛浪车联应当按照《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》等业务规则履行信息披露义务，按照02月26日 20:32
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清大教育信披违规实控人收警示函 主办券商为申万宏源
2020年10月29日，清大教育披露《股权司法冻结的公告》显示，公司股东杨宏鹏持有公司股份1784 40万股被司法冻结，占公司总股本47 02%。公司股东李凯鸽02月05日 09:16
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行悦信息信披违法实控人遭罚90万 原主办券商国金证券
对新置广告营业收入为566 04万元，占公司全部营业收入的比例为14 66%。对林萍电子营业收入为854 70万元，占公司全部营业收入的比例为22 14%。2012月31日 21:15
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新三板持续督导新规出台：优质主办券商脱颖而出 劣质挂牌公司加速出清
新规最大的亮点即建立了单方解除持续督导机制，明确挂牌公司和主办券商单方解除持续督导协议的条件和程序，发挥市场“优胜劣汰”作用。12月18日 11:56
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东方明康连改3年净利数据收警示函 主办券商万联证券
净资产-266 23万元，调整前2017年期末净资产820 90万元，调整后2017年期末净资产554 67万元，调整比例为-32 43%。 调整影响2018年12月16日 20:30
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禾美农业连改5年财报数据收警示函 主办券商国海证券
净利润-638 15万元，调整前2016年净利润62 90万元，调整后2017年净利润-575 26万元，调整比例为-1014 62%；调整影响2016年净资产12月16日 20:30
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华勤互联资金拆借违规收警示函 主办券商为东兴证券
上述行为违反了《非上市公众公司监督管理办法》（证监会令161号）第十四条关于“公众公司应当采取有效措施防止。12月15日 18:00
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智云达股份质押信披违规收警示函 主办券商申万宏源
该股份占智云达总股本的26 52%，若全部被行权，将导致智云达控股股东发生变更。上述股份质押发生后，挂牌公司未于合理期限内披露。智云达已于2020年5月19日补12月09日 18:15
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ST智信股违规原董事长收警示函 主办券商为长江证券
ST智信股未能及时披露上述重大仲裁,违反了《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》(以下简称《信息披露规则》)第四十七条的规定,构成信息披露违规。针对上12月09日 15:01
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民慧股份财报信披违规收警示函 时任主办券商中信建投
民慧股份的上述行为违反了《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称《业务规则》）第1 5条、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》（以下简11月27日 17:30
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中泰证券高层“巨震”：李峰“挂帅”董事长 经纪业务部总经理刘洪松已提离职
近日地瑞科森因诉讼信披违规收警示函，而中泰证券就是其主办券商。地瑞科森未能及时披露上述重大诉讼事项，违反了《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》（以下11月25日 16:00
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地瑞科森诉讼信披违规收警示函 主办券商为中泰证券
时任董事长闫新庆、时任董事会秘书岳贵宾未能忠实、勤勉地履行职责，违反了《信息披露规则》第三条的规定，对上述违规行为负有责任。时任董事长闫新庆、时任董事会秘书岳贵11月24日 15:45
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紫科环保2宗违规遭责令改正 主办券商为申万宏源
中国证监会广东监管局网站发布的行政监管措施决定书（〔2020〕165号）显示，经查，发现广州紫科环保科技股份有限公司（简称“紫科环保”，837770）存在以下问11月19日 15:30
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诺泰生物3改会计差错曾瞒关联交易 董事长背2监管函
招股说明书显示，2017年至2020年6月，诺泰生物的营业收入分别为2 29亿元、2 56亿元、3 72亿元、2 16亿元；主营业务收入分别为2 28亿元、2 11月19日 08:45
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协昌科技信披违规实控人收警示函 主办券商为国金证券
挂牌公司的董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证公司及时、公平地披露信息，所披露的信息真实、准确、完整。对顾挺、顾韧、蔡云波、孙贝采取出具警示函11月17日 14:46
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方图智能3宗违规董事长收警示函 主办券商为东北证券
中国证监会深圳证监局昨日发布了关于对方图智能（深圳）科技集团股份有限公司（简称：方图智能，股票代码837932）采取责令改正措施的决定和关于对吴东亮、刘小琴采取11月13日 00:48
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良之隆湖北食品抽检不合格 原主办券商为方正证券
湖北省市场监督管理局网站于近日公示的《食品安全监督抽检信息公告》（2020年第27期）显示，本次抽检信食品样品共计21类食品1240批次，其中合格1216批次、10月29日 05:26
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光慧科技年报违法虚假记载遭罚 主办券商为长江证券
董事长为李志勇；法定代表人、总经理为杨红红；控股股东、实际控制人为李志勇、严勤，持股比例22 10%、21 48%。光慧科技2017年半年报显示，2015年4月10月21日 19:48
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云天软件信披违规收监管函 主办券商为中泰证券
2015年7月17日，云天软件发布公告称，公司于2013年11月聘请财通证券担任推荐及持续督导主办券商，经与财通证券充分沟通与友好协商，公司于2015年7月1710月15日 01:18
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金兴管业信披违规董事长收警示函 主办券商为国融证券
监管对象应当积极配合全国股份转让系统公司的日常监管，在规定期限内回答问询，按照全国股份转让系统公司的要求提交说明，或者披露相应的更正或补充公告。 《全国中小企业10月14日 18:44
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亚特体育未按期披露年报收警示函 主办券商为华融证券
上述行为违反了《非上市公众公司监督管理办法》（证监会令第161号，以下简称《监督管理办法》）第二十一条第一款、《非上市公众公司信息披露管理办法》（证监会令第1610月14日 14:57
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牧天食品多起诉讼信披违规收警示函 主办券商安信证券
公司董事长张荩于2019年11月8日被自贡市沿滩区人民法院列为失信被执行人、限制消费人员，并于2019年12月12日再次被自贡市沿滩区人民法院列为失信被执行人。10月13日 19:00
