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因贷款审核未尽职等 兴安盟科尔沁蒙商村镇银行被罚30万
据银保监会官网消息，中国银保监会兴安银保监分局公布的行政处罚信息公开表(兴银保监罚决字〔2021〕12号)显示，兴安盟科尔沁蒙商村镇银行股 01月12日 08:12
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存在贷款调查未尽职等行为 光大银行厦门分行被罚210万
1月6日，中国银保监会官网更新行政处罚显示，光大银行厦门分行被罚210万元。该行主要违法违规事实有：地产开发贷款被挪用于归还股东借款， 01月07日 10:14
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存在贷款管理未尽职等行为 中国银行莆田分行被罚款80万
9月30日银保监会官网消息，据莆田银保监分局行政处罚信息公开表(莆银保监罚决字〔2021〕10号)显示，中国银行股份有限公司莆田分行未按工程 10月08日 08:11
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中国农业发展银行商丘市分行因贷前调查未尽职、贷后管理不到位等违规被罚款100万元 2名责任人被警告
7月9日，河南银保监局商丘分局发布行政处罚信息公开表，中国农业发展银行商丘市分行因贷前调查未尽职、贷后管理不到位等违规被合计罚款100 07月27日 11:49
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存在贷后管理未尽职等违规行为 兴业银行两分支机构共被罚60万
据新疆银保监局7月6日公布的行政处罚信息公开表显示，兴业银行(601166,股吧)乌鲁木齐分行未按规定进行贷款资金监控;兴业银行乌鲁木齐人民路 07月08日 09:37
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审核人员未尽职调查、评估报告结果存争议 进贤农商银行被骗贷超2000万元
1月6日，南昌市中级人民法院披露一份二审刑事裁定书，显示进贤县农商银行(此前为进贤农信联社)被骗贷超过2000万元。三户联保骗贷数千万 逾 01月14日 08:32
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进出口银行湖南违法领罚单 未尽职审查交易单证真实性
国家外汇管理局湖南省分局近日公布的外汇行政处罚信息(湘汇检罚字[2019]第12号)显示，中国进出口银行湖南省分行存在为客户办理信用证业务未 12月05日 16:23
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进出口银行湖南违法领罚单 未尽职审查交易单证真实性
国家外汇管理局湖南省分局近日公布的外汇行政处罚信息(湘汇检罚字[2019]第12号)显示，中国进出口银行湖南省分行存在为客户办理信用证业务未 12月05日 16:23
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交通银行内蒙古违法领罚单 未尽职调查交易背景真实性
国家外汇管理局内蒙古自治区分局近日公布的外汇行政处罚信息(内汇检罚字[2019]第4号)显示，交通银行股份有限公司内蒙古自治区分行在办理业 11月28日 09:06
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中行南平建阳支行违法领罚单 未尽职审查收结汇合法性
国家外汇管理局福建省分局近日公布的外汇行政处罚信息(南汇罚[2019]2号)显示，中国银行股份有限公司南平建阳支行存在为境内个人客户办理境 11月26日 09:49
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风险监测责任升级 债券承销未尽职履责 中金公司与兴业银行遭处分
随着债券违约的频繁发生，主承销商也屡次因未尽职履责受到监管处分。8月19日，中国银行间市场交易商协会(以下简称交易商协会)通报3则自律处 08月20日 11:43
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恒丰银行昆明违法遭罚100万元人民币 办理大额购汇业务未尽职调查
国家外汇管理局云南省分局近日公布的行政处罚决定书(云汇检罚〔2019〕3号)显示，恒丰银行股份有限公司昆明分行存在为企业办理预付货款大额 07月11日 13:57
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恒丰银行昆明违法遭罚100万元人民币 办理大额购汇业务未尽职调查
国家外汇管理局云南省分局近日公布的行政处罚决定书(云汇检罚〔2019〕3号)显示，恒丰银行股份有限公司昆明分行存在为企业办理预付货款大额 07月11日 13:57
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恒丰银行昆明违法遭罚100万元人民币 办理大额购汇业务未尽职调查
国家外汇管理局云南省分局近日公布的行政处罚决定书(云汇检罚〔2019〕3号)显示，恒丰银行股份有限公司昆明分行存在为企业办理预付货款大额 07月11日 13:57
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中国邮政储蓄银行信阳市分行信贷管理未尽职被罚20万元
5月15日，中国银行业监督管理委员会河南银监局发布行政处罚信息公开表(信银保监罚决字〔2019〕1号)。中国邮政储蓄银行股份有限公司信阳市分 05月16日 09:08
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中国邮政储蓄银行信阳市分行信贷管理未尽职被罚20万元
5月15日，中国银行业监督管理委员会河南银监局发布行政处罚信息公开表(信银保监罚决字〔2019〕1号)。中国邮政储蓄银行股份有限公司信阳市分 05月16日 09:08
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中国邮政储蓄银行信阳市分行信贷管理未尽职被罚20万元
5月15日，中国银行业监督管理委员会河南银监局发布行政处罚信息公开表(信银保监罚决字〔2019〕1号)。中国邮政储蓄银行股份有限公司信阳市分 05月16日 09:08
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授信管理未尽职及抵押物管理不到位 盛京银行大连分行领50万元罚单
中国银保监会网站16日公布了大连监管局对盛京银行大连分行的行政处罚决定书(大银保监罚决字〔2019〕83号)。决定书显示，盛京银行大连分行法 04月17日 16:16
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授信管理未尽职及抵押物管理不到位 盛京银行大连分行领50万元罚单
中国银保监会网站16日公布了大连监管局对盛京银行大连分行的行政处罚决定书(大银保监罚决字〔2019〕83号)。决定书显示，盛京银行大连分行法 04月17日 16:16
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授信管理未尽职及抵押物管理不到位 盛京银行大连分行领50万元罚单
中国银保监会网站16日公布了大连监管局对盛京银行大连分行的行政处罚决定书(大银保监罚决字〔2019〕83号)。决定书显示，盛京银行大连分行法 04月17日 16:16
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个人消费贷款业务贷后管理未尽职 农行乌鲁木齐分行领35万元罚单
近日，中国银保监会网站公布了新疆监管局对中国农业银行股份有限公司乌鲁木齐分行的行政处罚决定书(新银保监罚决字〔2019〕19号)。决定书显 02月13日 15:48
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个人消费贷款业务贷后管理未尽职 农行乌鲁木齐分行领35万元罚单
近日，中国银保监会网站公布了新疆监管局对中国农业银行股份有限公司乌鲁木齐分行的行政处罚决定书(新银保监罚决字〔2019〕19号)。决定书显 02月13日 15:48
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邮储银行和田地区分行因信贷业务内控管理未尽职等违规领150万元罚单
近日，中国银保监会网站公布了新疆监管局对中国邮政储蓄银行股份有限公司和田地区分行的行政处罚决定书(新银保监罚决字〔2019〕16号)。决定 02月13日 15:47
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邮储银行和田地区分行因信贷业务内控管理未尽职等违规领150万元罚单
近日，中国银保监会网站公布了新疆监管局对中国邮政储蓄银行股份有限公司和田地区分行的行政处罚决定书(新银保监罚决字〔2019〕16号)。决定 02月13日 15:47
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对同业资金违规投向房地产审查未尽职 上海银行被罚50万元
近日，中国银保监会网站公布了上海监管局对上海银行股份有限公司的行政处罚决定书(沪银监罚决字〔2018〕54号)。决定书显示，上海银行股份有 11月05日 16:44
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对同业资金违规投向房地产审查未尽职 上海银行被罚50万元
近日，中国银保监会网站公布了上海监管局对上海银行股份有限公司的行政处罚决定书(沪银监罚决字〔2018〕54号)。决定书显示，上海银行股份有 11月05日 16:44
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对同业资金违规投向房地产审查未尽职 上海银行被罚50万元
近日，中国银保监会网站公布了上海监管局对上海银行股份有限公司的行政处罚决定书(沪银监罚决字〔2018〕54号)。决定书显示，上海银行股份有 11月05日 16:44
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对同业资金违规投向房地产审查未尽职 上海银行被罚50万元
近日，中国银保监会网站公布了上海监管局对上海银行股份有限公司的行政处罚决定书(沪银监罚决字〔2018〕54号)。决定书显示，上海银行股份有 11月05日 16:44
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对同业资金违规投向房地产审查未尽职 上海银行被罚50万元
近日，中国银保监会网站公布了上海监管局对上海银行股份有限公司的行政处罚决定书(沪银监罚决字〔2018〕54号)。决定书显示，上海银行股份有 11月05日 16:44
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吴江农村商业银行因票据业务审查未尽职等四项违规遭罚款90万元
中国银保监会网站1日公布了宣城银监分局对江苏吴江农村商业银行股份有限公司广德支行及相关责任人的行政处罚决定书(宣银监罚决字〔2018〕4 11月01日 17:05
