内控管理,关于内控管理的所有信息

云南景东农商行因内控管理不到位等案由被罚85万

8月9日，中国银保监会官网更新的处罚公告显示，因内控管理不到位等案由，云南景东农商行被罚款85万元。具体违法违规行为如下：1、贯彻落实 08月11日 08:07

云南景东农商银行因内控管理不到位等被罚85万

今日，银保监会网站显示，云南景东农村商业银行因贯彻落实国家宏观调控政策和重大决策部署不到位;内控管理不到位;贷款管理不尽职，导致房地 08月10日 08:08

因内控管理不到位 黑龙江肇州农商银行合计被罚150万

昨日，银保监会网站显示，黑龙江肇州农村商业银行收到大庆银保监分局开出的3张罚单，处罚案由均为内控管理不到位，合计被罚款150万元。08月01日 08:13

建设银行佛山市分行内控管理严重违反审慎经营规则被罚50万元

7月8日，银保监会佛山监管分局开出了一张罚单，处罚对象为中国建设银行股份有限公司佛山市分行。行政处罚信息公开表(佛银保监罚决字〔2022 07月12日 16:47

因内控管理不严等 浙江泰隆商业银行苏州分行被罚110万元

日前，浙江泰隆商业银行苏州分行因内控管理不严、员工消费贷款管理不到位、个人贷款业务管理不到位，被苏州银保监分局罚款110万元。07月12日 16:30

福建石狮农商行因个贷内控管理不到位连收5张罚单共被罚160万

据银保监会6月25日消息，中国银保监会泉州银保监分局公布的行政处罚信息公开表显示，福建石狮农村商业银行股份有限公司因个人贷款内控管理 06月29日 10:26

每日快讯!鹤壁市银行业协会：深化内控管理 夯实合规根基

【中原经济网讯】(河南经济报记者郑浩通讯员任瑞华)6月21日，鹤壁市银行业协会组织开展“内控合规管理深化年”专题线上培训，邀请业内知名专家06月28日 09:39

因转嫁经营成本、内控管理不到位等行为 宝马金融被罚120万元

6月23日，银保监会北京银保监局开具的罚单显示，宝马金融(中国)有限公司(以下简称宝马金融)因贷款业务开展不审慎、转嫁经营成本、内控管理 06月27日 14:03

泰隆银行温州分行因存款业务内控管理不审慎等被罚35万

据银保监会消息，中国银保监会温州监管分局公布的行政处罚信息公开表(温银保监罚决字〔2022〕6号)显示，泰隆银行温州分行因存款业务内控管 06月10日 10:29

泰隆银行温州分行因存款业务内控管理不审慎被罚35万

6月8日，中国银保监会官网更新的处罚公告显示，泰隆银行温州分行因存款业务内控管理不审慎被罚35万元。中国银保监会温州监管分局于5月30日 06月09日 08:07

因内控管理不到位等 景谷傣族彝族自治县农信合联社被罚95万

据银保监会消息，中国银保监会普洱监管分局公布的行政处罚信息公开表(普银保监罚决字〔2022〕9号)显示，景谷傣族彝族自治县农村信用合作联 05月27日 08:27

因内控管理不到位等 景谷傣族彝族自治县农信联社被罚95万元

今日，银保监会网站显示，景谷傣族彝族自治县农村信用合作联社因落实房地产宏观政策不力，个人生产经营性贷款流入房地产行业;信贷管理不审 05月26日 08:05

完善内控管理 中国银保监会拟要求理财公司设首席合规官

根据这份文件，中国各大理财公司高管层将迎来首席合规官一职。据官方统计，2018年12月以来，中国共29家理财公司获批筹建，其中25家获批开业。04月30日 08:36

债券受托管理业务内控管理不到位，国海证券被出具警示函

二是公司债券受托管理业务内控管理不到位，未按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的规定，建立有效的受托管理内控机制及制度管控业务04月27日 07:35

喀左县农信合联社因内控管理不到位等被罚40万

据银保监会4月19日消息，中国银保监会朝阳银保监分局公布的行政处罚信息公开表朝银保监罚决字〔2022〕9号显示，喀左县农村信用合作联社因以 04月21日 08:40

龙江银行及旗下9家分支行因内控管理机制不健全等合计被罚1730万元

此外，上述机构。04月18日 14:23

安徽舒城农商行合安路支行因内控管理不到位等被罚38万

据银保监会官网消息，中国银保监会六安银保监分局公布的行政处罚信息公开表(六银保监罚决字〔2022〕4号)显示，安徽舒城农村商业银行股份有 01月28日 08:06

中信银行南阳分行因内控管理不到位等违规被罚款50万元

12月31日，河南银保监局南阳分局发布处罚通告：中信银行股份有限公司南阳分行因内控管理不到位，在客户授信调查中存在虚假记载、故意隐瞒真 01月10日 18:48

驻马店市乡村振兴局开展元旦春节前集体廉政谈话

为进一步落实全面从严治党主体责任，筑牢党员干部廉洁自律思想防线，坚持教育在先、警示在先、预防在先的原则。12月30日，市乡村振兴局在元 01月07日 18:54

因内控管理不到位等 农业发展银行绍兴分行领30万元罚单

据银保监会官网消息，中国银保监会绍兴监管分局公布的行政处罚信息公开表(绍银保监罚决字〔2021〕13号)显示，中国农业发展银行绍兴市分行因 12月31日 09:34

内控管理严重缺位！ 莫力达瓦达斡尔族自治旗农信合作联社被罚45万

据银保监会官网消息，中国银保监会呼伦贝尔银保监分局公布的行政处罚信息公开表(呼银保监罚决字〔2021〕28号)显示，莫力达瓦达斡尔族自治旗 12月13日 10:26

筑牢银行内控合规“防火墙” 切实维护金融消费者合法权益

笔者认为，需要多方入手，补齐银行机构内控合规短板，确保银行业健康稳定经营。对有章不循、违规操作的人员要严肃问责，不能姑息迁就，切实增12月03日 08:01

渤海银行内控管理漏洞频发：年内合计罚款金额破亿 营收净利双双下滑

日前，据中国银保监会消息，渤海银行深圳分行因理财资金对接本行自营资产;流动资金贷款被挪用于关联房企;贷后管理不审慎，个人经营性贷款资 11月18日 08:13

银保监会：险企应建立并完善准备金评估信息系统 增加内控管理规定

10月27日，银保监会发布新修订的《保险公司非寿险业务准备金管理办法》(以下简称《办法》)。《办法》修订的主要内容有哪些?银保监会有关部 10月27日 15:32

内控管理不完善 前海期货云南分公司两项违规遭出具警示函

近日，云南证监局官网公布了一则行政监管措施决定书，前海期货云南分公司因两项违规遭出具警示函。上述行为违反了前海期货有限公司《印章管理办法》第十六条、第十九条、第10月24日 07:15

内控管理严重违反审慎经营规则 云南河口农商行领30万元罚单

据中国银保监会红河监管分局行政处罚信息公开表(红银保监罚决字〔2021〕13号)(云南河口农村商业银行股份有限公司)显示，云南河口农村商业银 09月16日 16:27

险企非寿险业务准备金管理将迎新规 强化内控管理

近一年以来，有个别险企在提取准备金方面出现了问题，中国银保监会下发的《监管函》及一些地方银保监局下发的《金融监管警示书》都涉及准备 09月02日 16:13

因内控管理不力 建设银行被罚40万元

8月13日，中国银保监会宜昌监管分局发布公告，披露了关于中国建设银行枝江支行因违法违规遭到处罚的信息。根据公告，中国建设银行枝江支行 08月16日 08:35

内控管理不到位 民生人寿徐州中支合计被罚18万元

7月6日，徐州银保监分局发布罚单显示，因存在故意编造未曾发生的保险事故进行保险诈骗、内控管理不到位的行为，民生人寿保险股份有限公司徐 07月07日 15:58

光大银行厦门分行违法领50万元罚单 内控管理不到位违规发放贷款

银保监会网站3月12日公布对光大银行厦门分行的行政处罚决定。厦银保监罚决字〔2021〕23号显示，光大银行厦门分行内控管理不到位违规发放贷 03月15日 15:56