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又因合规风控惹祸，中信证券2家营业部接连被罚

4月21日，江苏证监局连发3张罚单，对中信证券江苏分公司2家营业部采取责令改正措施的决定，并对两名涉事人员出具警示函。一个月前，中信证券江04月24日 10:10

存在合规风控管理缺失等多项违规行为 证监会对海通证券、海通资管及相关责任人员下发行政监管措施事先告知书

据证监会网站消息，近日，证监会对海通证券、海通资管在开展投资顾问、私募资产管理业务过程中未审慎经营、未有效控制和防范风险、合规风控 03月25日 15:13

今年50张券商罚单已超去年全年 债券自营、合规风控成问题重灾区

据不完全统计，今年以来截至9月16日，监管机构开出的券商罚单约50余张，已经超过2019年全年40余张的罚单数据。09月17日 15:57

百洋私募3宗违规遭监管 存在合规风控负责人无从业资格等问题

中国证监会网站近日公布的中国证券监督管理委员会广东监管局行政监管措施决定书(〔2019〕96号)显示，广东证监局于2019年5月31日对广州百洋 11月04日 16:43

澜潾基金存在三宗违规 合规风控负责人变更未及时报告

中国证券监督管理委员会网站今日公布的中国证券监督管理委员会广东监管局行政监管措施决定书《关于对珠海横琴澜潾基金管理有限公司采取责令 09月18日 11:54

私募自查趋于常态化 下行周期合规风控成关注重点 行业自查梳理

一家机构的投资管理水平有多高，决定了基金获得高额回报的可能性;而一家机构的合规风控能力有多强，则决定了机构未来能走多远。由于私募爆 08月15日 10:49

55家券商1年收百张罚单 合规风控不到位 归位尽责才能当好“看门人”

作为一年一度的券商界大考，分类评价就快公布成绩单了。证监会及其派出机构在2018年5月1日至2019年4月30日期间共开出100张罚单，涉及55家券 06月28日 11:24

55家券商1年收百张罚单 合规风控不到位 归位尽责才能当好“看门人”

作为一年一度的券商界大考，分类评价就快公布成绩单了。证监会及其派出机构在2018年5月1日至2019年4月30日期间共开出100张罚单，涉及55家券 06月28日 11:24