出具警示函,关于出具警示函的所有信息

焦点速递！多项信披违规 尚荣医疗及董事长、董秘被出具警示函

昨日，深圳证监局网站发布“关于对深圳市尚荣医疗股份有限公司、梁桂秋、林立采取出具警示函措施的决定”。11月29日 15:27

每日看点!新湖中宝：公司及董事长林俊波等人涉信披违规被浙江建管局出具警示函

中华网财经11月16日讯：新湖中宝（600208 SH）发布关于公司及相关人员收到中国证券监督管理委员会浙江监管局警示函的公告称，新湖中宝及公司相11月16日 15:55

业绩快报信息披露不准确 震有科技被出具警示函

11月1日，震有科技震荡走高。截至当天收盘，涨3 64%，报11 95元 股。消息面上，震有科技10月31日晚间公告，收到深圳证监局出具的《深圳证监 11月02日 09:21

对明显异常的情况未保持审慎 中信建投证券清远营业部及相关员工被出具警示函

9月15日，据证监会官网显示，广东证监局对中信建投证券清远清新大道证券营业部以及相关员工刘洁枝分别出具警示函。经查，中信建投证券清远 09月16日 11:11

天天视讯！尽职调查不充分，辽宁证监局对中金公司出具警示函

8月11日，辽宁证监局对中国国际金融股份有限公司采取出具警示函监管措施的决定。08月11日 16:47

中山证券因从事资产证券化业务存在多项违规行为遭深圳证监局出具警示函

8月9日，深圳证监局发布公告称，经检查，发现中山证券在从事资产证券化业务过程中，存在公司层面整体风险管控存在不足，资产证券化业务涉房 08月09日 11:43

招商证券因投行业务存在多项违规行为遭深圳证监局出具警示函

8月9日，深圳证监局发布公告称，经检查，招商证券在从事投资银行类业务过程中，存在多项问题。例如，保荐业务中，个别项目对发行人的收入确 08月09日 11:42

环球关注：因向客户推介虚构金融产品，安信证券一营业部被出具警示函

经查，安信证券成都龙腾东路营业部存在从业人员向客户推介虚构的金融产品谋取不正当利益的行为，四川证监局决定对该营业部采取出具警示函的监07月21日 15:38

当前速读：国元证券涉3宗违规 监管部门出具警示函

6月29日，证监会网站公布了关于对国元证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定。决定书显示，安徽证监局发现国元证券存在以下问题：一是 07月02日 05:44

环球热推荐：手机客户端交易APP发生故障未报告，国元证券被出具警示函处罚

6月29日，安徽证监局发布了对国元证券采取出具警示函措施的决定。经查，国元证券存在以下问题：一是公司手机客户端交易软件在系统升级、变更上06月30日 07:44

债券受托管理业务内控管理不到位，国海证券被出具警示函

二是公司债券受托管理业务内控管理不到位，未按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的规定，建立有效的受托管理内控机制及制度管控业务04月27日 07:35

替客户办理证券交易，信达证券营业部及员工被出具警示函

辽宁证监局称，该营业部存在以下问题：一是营业部原工作人员在任职期间，存在替客户办理证券交易的行为；二是对客户在电话回访中反映理财经理04月26日 07:22

银河金汇ABS尽调依赖发行人提供资料，被出具警示函

深圳证监局称，银河金汇在在从事资产证券化业务过程中，存在以下问题：一是组织架构、人员配备、内控机制不完善。未设立专职质控团队；内核履04月19日 08:43

中喜会计师事务所及两名注册会计师被出具警示函

不符合《中国注册会计师审计准则第1311号——对存货、诉讼和索赔、分部信息等特定项目获取审计证据的具体考虑》第九条、第十条规定。山西监管04月12日 19:25

“风水研报”栽了！首席投顾被监管谈话 安信证券被出具警示函

就在3月11日，深圳证监局开出了两份罚单，均指向前述投顾制作的“风水研报”，对研报制作者采取监管谈话措施，对其所在券商营业部出具警示函措03月13日 20:21

广东证监局向李沐芬出具警示函 其配偶违规买卖股票300014亿纬锂能

据广东证监局2月11日消息，广东证监局向李沐芬出具警示函。经查，李沐芬于2017年8月起至今担任亿纬锂能(300014 SZ)副总经理。2021年11月19 02月11日 16:42

现场检查存在三大问题 国厚资产被出具警示函

中国网财经1月5日讯昨日，安徽证监局对国厚资产管理股份有限公司出具警示函，罚单显示，根据《公司债券发行与交易管理办法》等规定，国厚资产01月05日 16:12

未披露净值、损失承担情况等信息 重庆九方股权投资基金被出具警示函

重庆证监局今日对重庆九方股权投资基金管理中心(有限合伙)出具警示函，函中显示，九方股权投资基金管理中心(有限合伙)未向投资者披露2016年一01月05日 16:11

大通期货因内控存在较大缺陷被责令改正 首席风险官等被出具警示函

中国网财经12月22日讯昨日，证监会官网披露，由于大通期货在治理、投资者适当性管理、重大事件报告方面存在问题，黑龙江证监局对其采取责令改12月22日 11:04

内控管理不完善 前海期货云南分公司两项违规遭出具警示函

近日，云南证监局官网公布了一则行政监管措施决定书，前海期货云南分公司因两项违规遭出具警示函。上述行为违反了前海期货有限公司《印章管理办法》第十六条、第十九条、第10月24日 07:15

信息披露违规泛海控股四名高管被出具警示函

在此期间宋宏谋先后担任公司总裁、董事长，未按照规定履行相应义务。 经查，泛海控股未及时披露中英益利资产管理股份公司重大诉讼和未能清偿到期重大债务的违约情况、未及09月23日 18:00

逾40名保荐人被处罚 华西证券等多家公司被出具警示函

近期，第一创业、华西证券等多家券商投行及保荐人被监管层处罚。根据记者不完全统计，今年以来已有超过40名保荐代表人受到证监会和交易所处 05月31日 08:52

祖名股份IPO过程未披露董事长行贿行为被出具警示函

5月26日，中国证监会披露了《关于对第一创业证券承销保荐有限责任公司及付林、梁咏梅采取出具警示函监管措施的决定》。经证监会调查，由于 05月27日 18:15

未持续关注发行人资信状况等问题 华西证券被四川证监局出具警示函

5月26日，四川证监局发布公告称，在现场检查中发现华西证券存在多项违规行为，故决定对其采取出具警示函的行政监管措施。据悉，华西证券作 05月27日 15:47

海通证券同日收两张罚单 4名保荐人代表被出具警示函

5月7日，证监会网站公布了四则公告，涉及两家公司及四名保荐人，值得注意的是，两家保荐人均为海通证券。浙江方正电机股份有限公司于2021年 05月08日 16:50

重庆分公司负责人在多家营利性机构兼职 申万宏源证券被出具警示函

4月30日，重庆证监局发布关于对申万宏源证券有限公司(以下简称申万宏源证券)和对王军采取出具警示函措施的决定。决定内容显示，经查，重庆 05月05日 18:08

以他人名义从事期货交易 李琳被广东证监局出具警示函

4月26日，广东证监局披露对李琳采取出具警示函监管措施的决定。 经查，李琳在广州金控期货有限公司工作期间，存在以他人名义从事期货交易的行为，违反了《期货从业人员04月28日 10:45

信披违规 沃华医药(002107.SZ)及相关人员被出具警示函并记入证券市场诚信档案

沃华医药(002107 SZ)公布，公司于近日收到中国证券监督管理委员会山东监管局(山东证监局)出具的行政监管措施决定书——《关于对山东沃华医 03月08日 10:33

证监会拟对14家次审计和评估机构出具警示函

2月19日，证监会官网发布消息通报2020年审计与评估机构的检查处理情况。各证监局对105家次审计机构及225人次注册会计师、22家次评估机构及47人次资产评估02月21日 14:00

证监会拟对8家次审计机构等出具警示函 更好地服务经济高质量发展

据证监会网站消息，证监会19日通报2020年审计与评估机构检查处理情况。通报指出，在机构管理方面，普遍存在内部管控不完善等通病，拟对8家 02月20日 16:01