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华金证券保荐业务违规收监管函 北交所项目凯雪冷链注册批复后未发行

华金证券保荐业务违规收监管函北交所项目凯雪冷链注册批复后未发行03月25日 12:24

当前热议!保荐业务自律新规细化券商责权利边界 证券信息化行业市场前瞻

保荐业务自律新规细化券商责权利边界中国证券业协会(以下简称“中证协”)发布《证券公司首次公开发行股票并上市保荐业务工作底稿目录细则》和06月20日 09:51

中德证券因乐视网保荐业务涉嫌违法 被证监会处以1132万元罚款

3月20日，山西证券公告，控股子公司中德证券及乐视网2016年非公开发行项目签字保荐代表人杨丽君、王鑫于3月18日收到中国证监会《行政处罚事先03月20日 17:34

山西证券：中德证券因乐视网保荐业务涉嫌违法 被证监会处以1132万元罚款

山西证券公告，3月18日，控股子公司中德证券及乐视网2016年非公开发行项目签字保荐代表人杨丽君、王鑫收到中国证监会《行政处罚事先告知书》。03月20日 16:32

券业大动作！ 监管拟修订保荐业务工作底稿指引 强调保荐人“荐”的职责

在近年来监管持续强化保荐业务规范的背景下，近日，证监会表示拟针对保荐业务工作底稿内容及保荐人尽职调查工作准则相关文件进行修订并公开 11月22日 11:07

证监会就修订《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》公开征求意见

征求意见稿共十五条，主要修订内容如下：一是，增加对其他证券服务机构专业意见的相关复核资料；二是，增加内核阶段工作底稿要求；三是，增加分析验证过程的相关底稿。 修11月19日 23:30

关于就修订《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》公开征求意见的通知

征求意见稿共十五条，主要修订内容如下：一是，增加对其他证券服务机构专业意见的相关复核资料；二是，增加内核阶段工作底稿要求；三是，增加分析验证过程的相关底稿。 修11月19日 19:30

梧桐国际(00613.HK)发布公告：委聘邱惠担任公司首次公开发售保荐业务负责人

梧桐国际(00613 HK)公告，公司的间接全资附属公司亚贝隆为于香港根据证券及期货条例进行第6类(就机构融资提供意见)受规管活动的持牌法团。 03月17日 11:35

科创板明确保荐业务现场督导规则 压严压实中介机构责任

对于资本市场病从口入最好的预防，无疑包括加强监管维度的事先质量抽查和测评。2月3日晚间，上交所发布《上海证券交易所科创板发行上市审核 02月04日 14:24

保荐业务新规出台 保护投资者合法权益

中介机构执业规则是资本市场基础制度建设中的重要一环。为了规范证券公司保荐业务行为，促进提升保荐业务执业质量，保护投资者合法权益，中 12月07日 08:18

保荐业务新规出台 助证券机构做好“引路人+看门人”

为了规范证券公司保荐业务行为，促进提升保荐业务执业质量，保护投资者合法权益，中证协12月4日发布实施的《证券公司保荐业务规则》(以下简称《规则》)。谢彩认为，“12月07日 07:30

保荐业务新规三大亮点 护航注册制改革全速推进

证券公司保荐业务最新规范指南来了，请各位保荐机构和保荐代表人“对号入座”。亮点三，补短板、建制度，建立保荐机构和保荐代表人的自律约束机制，构建保荐业务的良性执业12月07日 07:30