端午小长假，科创板推进步伐不停歇。8日，上交所发布第一届科创板公开发行自律委员会(简称自律委)成立以来的首份倡议，提出发挥中长线资金作用、加强报价约束、简易发行、合理确定新股配售经纪佣金标准等行业倡议，力促科创板开板初期企业平稳发行。

自律委是由科创板股票发行一级市场主要参与主体组成的咨询和议事机构，负责就科创板股票发行相关政策制定提供咨询意见、对股票发行和承销等事宜提出行业倡导建议。这份倡议表示，自律委分析研判了科创板开板初期企业发行业务可能面临的境内外市场环境、企业集中发行、各方参与主体业务和技术准备不足等方面的困难和挑战，讨论研究促进科创板开板初期企业平稳发行的针对性措施。

具体来说，倡议称，除科创主题封闭运作基金与封闭运作战略配售基金外，其他网下投资者及其管理的配售对象账户持有市值门槛不低于6000万元，安排不低于网下发行股票数量的70%优先向公募产品、社保基金、养老金、企业年金基金、保险资金和合格境外机构投资者资金等6类中长线资金对象配售。市场分析认为，6000万的持有市值门槛较主板更高，将会影响到那些单纯以打新为目的的账户，使其被动增加底仓，对其形成约束，规避打新乱象。

倡议的一大亮点是，建议通过摇号抽签方式抽取6类中长线资金对象中10%的账户，中签账户的管理人承诺中签账户获配股份锁定，持有期限为自发行人股票上市之日起6个月。用摇号抽签这种不确定的方式抽取一定比例的配售股票进行锁仓，这将促使买方机构合理报价，从企业中长期价值判断角度审慎报价。而10%的锁定比例，也不会对市场流动性造成太大影响。

在简化发行上市操作上，倡议建议首次公开发行股票数量低于8000万股且预计募集资金总额不足15亿元的企业，通过初步询价直接确定发行价格，不安排除保荐机构相关子公司跟投与高级管理人员、核心员工通过专项资产管理计划参与战略配售之外的其他战略配售，不采用超额配售选择权等，也就是市场所谓的简易发行。市场人士认为，如果对8000万股以下的发行量较小的新股进行战略配售，可能会对二级市场流动性造成一定的冲击和影响。自律委的倡议能在一定程度上兼顾市场流动性。(记者孙杰)