操纵“微型股”股价牟利 涉区块链企业CEO遭SEC指控

和讯网消息 近日，据外媒报道，SEC公布对一家位于英国的经纪交易商及其投资经理对有关操纵“微型股”HD View 360股价的诉讼。SEC还对公司首席执行官(CEO)以及另外3名自然人操纵股价牟利的行为发起诉讼。同时，SEC进一步对公司发布交易暂停指令。

据悉，HD View 360曾表示，公司能够通过区块链技术实现B2B和B2C客户的匿名安全交易处理。

SEC诉讼称，博福特证券(Beaufort Securities)和其投资经理Peter Kyriacou拉抬HD View 的股价，操纵市场。据了解，该计划涉及一名卧底在美国联邦调查局(FBI)的做市商，他将自己的工作描述为通过“拉高出货”(pump-and-dump)操纵股价。

在此案中，Kyricou和该做市商在其于博福特开立的账户中存入大量的微型股，通过促销手段操纵股票的价格和交易量，然后卖出它大赚一笔。

SEC在对博福特证券和Kyriacou的诉讼中称，他们为该做市商开设不记名账户，以掩盖其身份及其账户中预期交易活动;暗示该做市商制造有关HD View股票通过匹配交易的假象;在了解到客户有关HD View订单的同时，以相同价格买入同等数量的股票。

此外，SEC另一份投诉称，在与该做市商进行了一系列录音电话交谈之后，HD View 360 CEO Dennis Mancino和William T. Hirschy同意通过该做市商使用的非法手段对该股票产生欺诈性的零售需求，以获取该交易收益的回扣。

根据相关投诉，他们默认Mancino和Hirschy将HD View股票拉抬到更高的价格，然后令该做市商的经纪人以虚高的价格平仓。此前2018年1月31日，Mancino和Hirschy还执行过一次“测试交易”(test trade)，其中包括由该做市商在博福特开设的账户发出的反向购买订单。然而他们并不知道，用于这笔交易的账户是不记名账户，由该做市商开立并提供资金。

SEC还称，在与该做市商联系之前，Mancino和Hirschy通过使用他们在TJM Investments(包括TJM Investments Inc.)与DJK Investments 10开立的经纪账户实施操纵性的“匹配交易”以抬高HD View股价。

SEC认为，博福特证券和Kyriacou违反了《证券交易法》相关规定;Mancino、Hirschy违反了《1933年证券法》相关规定。SEC要求对博福特证券、Kyriacou、HD View 360及其CEO等自然人发出禁令，要求返还非法所得及利息，并支付有关罚款。