SEC再发天价奖金:三位举报者“通风报信”共获逾8千万美元


来源: 和讯网

和讯网消息 3月20日,据外媒报道,SEC公布了自《多德-弗兰克》法案发布以来颁发的最大一笔奖金。据悉,其中两名举报者获得近5000万美元,另一名举报者获得超过3300万美元的奖金。而上一次最高奖金为SEC在2014年公布的一笔3000万美元的奖励。

资料显示,当2008年金融危机将金融业监管部门推向风口浪尖时,《多德—弗兰克华尔街改革和消费者保护法案》应运而生。在这部长达800多页的法案中,美国国会批准SEC、商品期货交易委员会(CFTC)以及国内收入署(IRS)建立了一个新的举报机制,即“举报人项目”。

据相关媒体报道,此次行动为三位美银美林内部员工给美国监管当局通风报信,揭发了关于美银自营交易中的违法手段,这一行为获得了SEC共计8300万美元的奖励。

“这些奖项鼓励举报人可以向SEC提供独特信息并使其进行有效的执法行为,以追究和纠正有关损害投资者利益的严重违规行为”。SEC一位发言人表示“我们希望获得有关公司内外部潜在违法违规行为的高质量信息。”

SEC称,自2012年颁发第一笔奖金以来,其已向53名举报人颁发了超过2.62亿美元的奖金。其中所有付款均由国会设立的投资者保护基金组成,该基金通过证券法违规者向SEC提供的资金运作,同时也不使用利益受损的投资者的资金支付。

SEC表示,当货币制裁超过100万美元时,举报人可以从所收取的金额中提取10%到30%作为奖金。同时,举报人可以共同举报并分享奖励。此外,SEC将不会公开有关举报人身份的信息,以保护其隐私。

[责任编辑:谢涵宇]

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