因信批和公司治理违规 水石设计和时任董事长、董秘被出具警示函

千龙网北京2月28日讯 2月27日，全国股转公司发布的监管公告显示，因构成信息披露和公司治理违规，水石设计及公司时任董事长邓刚、董事会秘书严洁杰被全国股转公司采取出具警示函的自律监管措施。

公告显示，2017 年 8 月 16 日，水石设计召开董事会，审议通过《关于水石设计 2017 年上半年利润分配方案》，拟以公司总股本 5000 万股为基数，向现有股东每 10 股派发现金股利 5.128 元。8 月 17 日，水石设计召开 2017 年第三次临时股东大会，审议通过上述利润分配方案。8 月 18 日，水石设计自行向 9 名在册股东共计派发现金股利 2,564 万元（含税）。

水石设计未及时披露董事会决议、股东大会通知、股东大会决议公告、权益分派方案以及权益分派实施公告等，违反《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则（试行）》（以下简称“《信息披露细则》”）第二十六条、第二十八条、第二十九条及第三十八条的规定，构成信息披露违规。

水石设计未于临时股东大会召开前 15 日通知各股东，违反《公司法》第一百零二条、《公司章程》相关规定及《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称“《业务规则》”）第 1.4 条，构成公司治理违规。

对水石设计的上述违规行为，时任董事长邓刚、董事会秘书严洁杰负有责任。

鉴于上述违规事实和情节，根据《业务规则》第 6.1 条、《信息披露细则》第四十七条规定，全国股转公司决定对挂牌公司水石设计、董事长邓刚及董事会秘书严洁采取出具警示函的自律监管措施。